НЕОСФЕРА CMS — Система управления сайтом

Типы систем менеджмента, проверяемые органом по сертификации ОС СМ ООО "НСЦ "Аспект-СЕРТ"

Типы систем менеджмента, проверяемые органом по сертификации систем менеджмента, включают в себя:

• системы менеджмента качества по стандарту ГОСТ Р ИСО 9001-2015 (ISO 9001:2015),
• системы экологического менеджмента по стандарту ГОСТ Р ИСО 14001-2016 (ISO 14001:2015),
• системы менеджмента безопасности труда и охраны здоровья по стандарту ГОСТ Р ИСО 45001-2020 (ISO 45001:2018),
• системы менеджмента безопасности пищевой продукции по стандарту ГОСТ Р ИСО 22000-2019 (ISO 22000:2018),
• интегрированные системы менеджмента, соответствующие 2-м и более вышеперечисленным стандартам.

Применяемые схемы сертификации

Для всех типов систем менеджмента, сертифицируемых ОС СМ ООО "НСЦ "Аспект-СЕРТ", применяются схемы сертификации, установленные в следующих документах:

— ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017 «Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента. Часть 1. Требования»;

— документированная процедура ОС СМ ДП СМК-07 «Порядок (схемы) организации и проведения сертификации систем менеджмента»;

— дополнительные требования для систем менеджмента безопасности пищевой продукции по ГОСТ Р ИСО 22000 установлены в ГОСТ Р ИСО 22003-1-2025 «Безопасность пищевой продукции. Часть 1. Требования к органам, осуществляющим аудит и сертификацию систем менеджмента безопасности пищевой продукции»;

— дополнительные требования для интегрированных систем менеджмента на основе двух и более стандартов установлены в IAF MD 11:2023 «Обязательный документ IAF по применению ISO/IEC 17021-1 для аудитов интегрированных систем менеджмента»;

— дополнительные требования для аудита и сертификации систем менеджмента организаций, имеющих несколько мест осуществления деятельности, установлены в IAF MD 1:2023 «Обязательный документ IAF для аудита и сертификации системы менеджмента организаций, имеющих несколько мест осуществления деятельности»;

— дополнительные требования для систем менеджмента безопасности труда и охраны здоровья по ГОСТ Р ИСО 45001-2020 (ISO 45001:2018) установлены в IAF MD 22:2023 «Применение ISOIEC 17021-1 для сертификации системы менеджмента безопасности труда и охраны здоровья (ОЗБТ)».

Стандартная схема сертификации ОС СМ состоит из этапов, установленных в ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017. Описание конкретных процедур, осуществляемых на каждом этапе, установлено в ДП СМК-07 «Порядок (схемы) организации и проведения сертификации систем менеджмента».

Описание процессов, связанных с принятием решения о сертификации

Обращение в орган по сертификации систем менеджмента ООО "НСЦ "Аспект-СЕРТ" (далее ОС СМ) может осуществляться по телефону, электронной почте, а также лично представителем заявителя. При обращении по телефону или электронной почте ответственное лицо ОС СМ направляет на электронный адрес заявителя проект заявки на сертификацию для заполнения соответствующих сведений. На основании изученной информации из заявки руководство ОС СМ (возможно с созданием комиссии с участием технического эксперта) принимает решение о возможности ОС СМ выполнения данных работ и подготавливает расчет трудоёмкости проверки в аудито-днях. По результатам анализа заявки и расчета трудоёмкости готовится и направляется заявителю коммерческое предложение с проектом договора установленной в ОС СМ формы и программой аудита.

В случае принятия условий работ заявителем договор подписывается сторонами и заявителю выставляется счет на оплату.

После выполнения условий оплаты по договору ОС СМ приступает к работам по сертификации, состоящим из нескольких этапов.

Первый этап аудита выполняется экспертами ОС СМ, назначенными распоряжением руководителя ОС СМ, для определения готовности заявителя ко второму этапу сертификационного аудита, при этом проверяется наличие комплекса базовых требований к системе менеджмента заявителя.

Основные задачи данного этапа включают в себя:

– определение наличия основных элементов системы менеджмента в т.ч.  организационной структуры, процедур, процессов, ресурсов и пр.;

– определение готовности СМ заявителя к сертификации включая наличие свидетельств проведения внутренних аудитов и их результатов, в также свидетельств проведения анализа СМ со стороны руководства заявителя;

– уточнение, при необходимости, области сертификации СМ заявителя.

Заявитель должен представить руководителю группы аудиторов по запросу комплект контрольных экземпляров действующих документов, описывающих его СМ.

По результатам первого этапа аудита руководитель аудиторской группы подготавливает отчет по анализу документов СМ, а также отмечает в нем все проблемные области и наблюдения и подготавливает проект плана аудита сертификационной проверки.

Обоснованием проведения первого этапа аудита без выезда к заказчику может служить наличие подробной информации в представленных документах заявителя, демонстрирующей достаточный уровень внедрения СМ для признания готовности заказчика к проведению второго этапа аудита.

В случае проведения первого этапа СМБПП первый этап проводится с выездом к заявителю.

Второй этап аудита должен быть проведен не позднее чем через 3 месяца после проведения первого этапа сертификации.

Целью второго этапа аудита является:

– определение соответствия СМ организации, её процессов и рабочих мест всем применимым требованиям заявленного стандарта(-ов) и внутренним регламентирующим документам компании;

– оценка результативности СМ и ее способности достигать установленных целей в рамках реализации политики компании;

– оценка степени выполнения заявителем обязательных законодательных и других регламентирующих требований.

Второй этап аудита выполняется как в административных помещениях, так и на производственных площадках заявителя и включает в себя следующее:

- проведение предварительного совещания, включающего представление состава группы аудиторов и экспертов, представление программы и плана аудита, краткое изложение методов и процедур, которые будут использованы при проведении проверки и регистрации несоответствий, ответы на вопросы;

- проведение проверок соответствия на конкретных рабочих местах и в подразделениях, включающее в себя сбор объективных доказательств посредством наблюдений условий работы, выполнения мероприятий по управлению процессами и обеспечению условий работы в проверяемых подразделениях организации, опроса, изучения документов и записей для дальнейшего их анализа и оценки.;

 - собрания группы аудиторов для регистрации и оформления текущих  свидетельств аудита, при этом перед заключительным совещанием группа аудиторов и экспертов собирается для оформления окончательных результатов аудита;

- проведение заключительного совещания, целью которого является представление группой аудиторов и экспертов выводов по результатам проверки системы менеджмента.

После окончания второго этапа аудита заявителю предоставляет отчёт по аудиту с приложением несоответствий, которые потребуется устранить (в случае их  наличия), заявитель также разрабатывает корректирующие мероприятия по устранению возможности появления подобных несоответствий в дальнейшем. Несоответствия, которые устранены заявителем до окончания этапа аудита, могут быть сняты комиссией.

После устранения выявленных несоответствий в орган по сертификации направляется отчет о проведении корректирующих действий по установленным несоответствиям. Для оценки приемлемости и результативности проведенных мероприятий по устранению несоответствий в зависимости от их значимости может понадобится повторный выезд к заявителю. 

Принятие решения о соответствии/несоответствии СМ установленным требованиям и решения о выдаче/невыдаче сертификата

Регистрация и оформление сертификата(-ов) соответствия осуществляется после устранения несоответствий, выявленных в ходе проведения сертификационного аудита. Для устранения несоответствий заявителю даётся не более 12 недель.

Отчёт по результатам сертификационного аудита передаются руководству органа. После анализа всех предоставленных документов по аудиту и утверждения отчета руководством ОС СМ (возможно с созданием комиссии с участием технического эксперта) принимается решение о выдаче сертификата соответствия или об отказе в его выдаче. Область сертификации в сертификате соответствия должна соответствовать заявленной области сертификации, проект оформляемого сертификата должен быть согласован с заявителем. После оформления сертификат соответствия передаётся заявителю вместе с решением о выдаче сертификата и разрешением на применение заявления о сертифицированной системе менеджмента, также при этом заключается договор на проведение инспекционного контроля.

Сертификат соответствия оформляется сроком на 3 года с последующим обязательным подтверждением при прохождении держателем сертификата ежегодного инспекционного контроля.

Инспекционный контроль за сертифицированной системой менеджмента проводится ОС СМ ежегодно в течение срока действия сертификата аналогично процедуре второго этапа аудита.

Расширение области сертификации

Область сертификации сертифицированного заказчика может быть расширена в случаях:

- увеличения процессов жизненного цикла продукции в рамках однородной продукции, применительно к которой была сертифицирована СМ;

- увеличения номенклатуры продукции, выпускаемой организацией либо услуг, оказываемых ею;

- увеличения мест осуществления деятельности (площадок)  сертифицированного заказчика.

Держатель сертификата, желающий расширить область сертификации, направляет заявку (письмо-обращение) в ОС СМ. В случае обращения держателя сертификата относительно расширения области сертификации СМ при изменении процессов жизненного цикла продукции в рамках однородной продукции, изменении номенклатуры продукции или услуг, увеличении числа производственных площадок орган по сертификации после оплаты держателем сертификата договора проводит аудит и оценку дополнительных процессов и процедур СМ.

При положительных результатах аудита держателю сертификата выдаётся новый сертификат, включающий в себя описание расширенной области сертификации, при этом действие предыдущего сертификата отменяется. Отмененный сертификат подлежит возврату в ОС СМ. Срок окончания действия выдаваемого вновь сертификата остается тем же, что указан в отмененном сертификате.

По желанию держателя сертификата ОС СМ может выдать дополнительный сертификат на расширяемую область деятельности организации, не отменяя предыдущий. Срок окончания действия дополнительного сертификата устанавливается такой же, какой указан в первоначально выданном действующем сертификате.

Аудит при расширении области сертификации может быть совмещен с очередным инспекционным контролем СМ. При этом оплата инспекционного контроля должна быть увеличена на стоимость работ по расширению области сертификации.

Сужение области сертификации

ОС СМ должен сузить область сертификации держателя сертификата, если при инспекционном контроле или аудите по ресертификации СМ обнаружатся сокращение области применения СМ или изменения в СМ, которые могут повлиять на выполнение требований, предъявляемых при сертификации.

Рекомендации о сужении области сертификации от аудиторской группы ОС включаются в отчёт по результатам аудита.

Сужение области сертификации может быть проведено по инициативе держателя сертификата, который направляет в ОС СМ письмо–обращение с указанием исключаемого вида продукции или процесса СМ, в этом случае ОС СМи проводит дополнительный аудит, оплата которого осуществляется по отдельному договору.

Держателю сертификата выдаётся новый сертификат на суженную область сертификации с сохранением срока окончания действия отмененного сертификата. Отмененный сертификат подлежит возврату в ОС СМ.

При сужении области сертификации сертификата на интегрированные системы менеджмента в случае, если сертификация по одному или нескольким стандартам системы менеджмента подлежит сокращению, аудиторская группа должна изучить влияние этого на сертификацию по другим стандартам системы менеджмента.

Приостановление и возобновление действия сертификата

ОС СМ приостанавливает действие выданного сертификата в случаях, если:

— при инспекционном контроле выясняется, что держатель сертификата не может выполнить требования, предъявляемые при сертификации, включая требования к результативности сертифицированной СМ;

— держатель сертификата отказывается от проведения инспекционного контроля или его оплаты, не позволяет проводить инспекционный контроль с требуемой периодичностью;

— держатель сертификата не выполнил запланированные корректирующие действия по устранению несоответствий по результатам предыдущего инспекционного контроля;

— выявлены нарушения правил использования сертификата и применения заявления о соответствии;

— держатель сертификата добровольно сделал запрос о приостановлении действия сертификата.

При приостановке сертификата на интегрированные системы менеджмента если сертификация по одному или нескольким стандартам системы менеджмента подлежит приостановке, аудиторская группа должна изучить влияние этого на сертификацию по другим стандартам системы менеджмента.

При приостановлении действия ОС СМ оформляет соответствующее решение, период приостановления действия сертификата не превышает 1 месяца.

ОС СМ возобновляет действие сертификата, которое было приостановлено, в том случае, если несоответствия, вызвавшие решение о приостановлении действия сертификата, устранены, а именно:

— держатель сертификата провел соответствующие корректирующие действия и выполнил требования, предъявляемые при сертификации, включая требования к результативности, сертифицированной СМ с предъявлением соответствующих свидетельств в ОС;

— держатель сертификата после приостановления действия сертификата в течение 1 месяца дал согласие на проведение инспекционного контроля, произвел соответствующую оплату и после проведения всех запланированных мероприятий по инспекционному контролю и подтвердил функционирование своей СМ;

— держатель сертификата выполнил запланированные корректирующие действия по устранению несоответствий по результатам предыдущего инспекционного контроля с предъявлением соответствующих свидетельств в ОС СМ;

— держатель сертификата устранил нарушения правил использования сертификата и применения заявления о соответствии с предъявлением соответствующих свидетельств в ОС; 

— держатель сертификата отозвал запрос о приостановлении действия сертификата (возобновление допускается только при прохождении держателем сертификата внепланового аудита).

При положительном результате держателю сертификата выдается решение о возобновлении действия сертификата.

Отмена действия сертификата

В случае, если держатель сертификата не сумеет устранить причины, вызвавшие приостановление действия сертификата в оговоренные сроки, ОС СМ принимает решение об отмене действия сертификата или, в обоснованных случаях, сужении области сертификации.

Отмена действия сертификата осуществляется ОС СМ также в случаях запроса держателя сертификата, например, в связи с изменением наименования или адреса держателя сертификата, в связи с ликвидацией организации или прекращением производства продукции, на которую распространяется сертификат и т.п.

При отмене сертификата в составе интегрированной системы менеджмента,  если сертификация по одному или нескольким стандартам системы менеджмента подлежит отмене, аудиторская группа должна изучить влияние этого на сертификацию по другим стандартам системы менеджмента.

Копию решения об отмене действия сертификата орган по сертификации направляет организации. Подлинник решения остается в деле ОС. Отмененный сертификат должен быть возвращен организацией в ОС.

При приостановлении или отмене действия сертификата держатель сертификата не должен использовать его в рекламных целях.

Процессы аудита и принятия решений

ОС СМ ООО "НСЦ "Аспект-СЕРТ" за счёт размещения сведений на данной странице обеспечивает ведение и доступность для всех географических зон, в которых работает, и всех заинтересованных сторон, находящихся в данных географических зонах, информации о процессах аудита и процессах, связанных с принятием решений о сертификации, включая выдачу, отказ в выдаче, подтверждение, возобновление, приостановление действия или отмену сертификата, а также расширение или сужение области сертификации систем менеджмента (далее процессы аудита и принятия решений), осуществляемых ОС СМ ООО "НСЦ "Аспект-СЕРТ".

Данные процессы, в соответствии с которыми ОС СМ ведёт свою деятельность, установлены в следующих нормативных документах, доступ к которым является свободным и может быть получен заинтересованной стороной независимо от ОС СМ, в том числе на сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в разделе в разделе "Стандарты и регламенты":

- в целом для всех систем менеджмента общее описание процессов аудита и принятия решений установлено в Разделе 9 ГОСТ Р ИСО МЭК 17021-1-2017 "Оценка соответствия. Требования к Органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента. Часть 1. Требования";

- для систем менеджмента качества, систем экологического менеджмента и систем менеджмента безопасности труда и охраны здоровья процессы установлены в ДП СМК-07 "Порядок (схемы) организации и проведения сертификации систем менеджмента" с учётом требований Раздела 9 ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017 "Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента. Часть 1. Требования";

- для систем менеджмента безопасности пищевой продукции процессы установлены в ДП СМК-07 "Порядок (схемы) организации и проведения сертификации систем менеджмента" с учётом требований Раздела 9 ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017 "Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента. Часть 1. Требования", а также требований ГОСТ Р ИСО 22003-1-2025.

Документированная процедура ДП СМК-07 "Порядок (схемы) организации и проведения сертификации систем менеджмента", конкретизирующая применение перечисленных стандартов в ОС СМ, является внутренним регламентирующим документом системы менеджмента ОС СМ и представляется любому заинтересованному лицу по письменному запросу.